第一章 總則

第一條  為規(guī)范南青基金保值增值的投資活動，防范慈善財(cái)產(chǎn)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)慈善組織持續(xù)、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國慈善法》、《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》和《南昌市青少年發(fā)展基金會章程》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二章 投資基本原則

第二條  本基金會應(yīng)當(dāng)以面向社會開展慈善活動為宗旨，充分高效運(yùn)用慈善財(cái)產(chǎn)，在確保年度慈善活動支出符合法定要求和捐贈財(cái)產(chǎn)及時(shí)足額撥付的前提下，可以開展投資活動。開展投資活動應(yīng)當(dāng)遵循合法、安全、有效的原則，投資取得的收益應(yīng)當(dāng)全部用于慈善目的。

第三條  本辦法所稱投資活動，主要包括下列情形:

(一)直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品;

(二)通過發(fā)起設(shè)立、并購、參股等方式直接進(jìn)行股權(quán)投資;

(三)將財(cái)產(chǎn)委托給受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資。

第四條  本基金會可以用于投資的財(cái)產(chǎn)限于非限定性資產(chǎn)和在投資期間暫不需要撥付的限定性資產(chǎn)。本基金會接受的政府資助的財(cái)產(chǎn)和捐贈協(xié)議約定不得投資的財(cái)產(chǎn)，不得用于投資。

第五條 本基金會的發(fā)起人、主要捐贈人、負(fù)責(zé)人、理事、理事來源單位以及其他與本基金會之間存在控制、共同控制或者重大影響關(guān)系的個(gè)人或者組織，當(dāng)其利益與本基金會投資行為關(guān)聯(lián)時(shí)，不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系損害本基金會利益。

第三章 投資決策程序和管理流程

第六條 投資決策程序。

  (一)秘書處提出投資項(xiàng)目計(jì)劃，由投資委員會進(jìn)行研究與論證，根據(jù)工作情況向理事會進(jìn)行匯報(bào);  

（二)重大投資及年度保值增值計(jì)劃報(bào)主管部門備案。

第七條 投資管理流程

(一)對投資項(xiàng)目進(jìn)行市場調(diào)研、項(xiàng)目篩選、測算評估， 為投資決策提供依據(jù);

(二)對現(xiàn)有投資項(xiàng)目匯總分析，及時(shí)跟蹤和監(jiān)控，根據(jù)收益最大化原則及時(shí)收回本金、利息、分紅等應(yīng)得收益。

        (三)為投資項(xiàng)目建立專項(xiàng)臺賬，完整保存投資的決策、執(zhí)行、管理等資料。專項(xiàng)臺賬的保存時(shí)間不少于 20 年。

第四章 理事會、秘書處和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)

第八條 理事會、投資委員會作為投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和修訂《投資管理制度》;

第九條 秘書處作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)，職責(zé)如下:

(一)擬定投資計(jì)劃:

(二)在理事會、投資委員會授權(quán)下具體執(zhí)行投資行為。

第十條 主管部門依照有關(guān)政策對基金會年度保值增值情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事依照相關(guān)章程對基金會投資活動進(jìn)行監(jiān)督。

第五章 重大投資標(biāo)準(zhǔn)及投資負(fù)面清單

第十一條 重大投資標(biāo)準(zhǔn)： 單筆金額高于400萬元的股權(quán)投資。

第十二條 本基金會不得進(jìn)行下列投資活動。

(一)直接買賣股票;

(二)直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品;

(三)投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品；

(四)以投資名義向個(gè)人、企業(yè)提供借款;

(五)不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的投資;

(六)可能使本基金會承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

(七)違背本基金會宗旨、可能損害信譽(yù)的投資;

(八)非法集資等國家法律法規(guī)禁止的其他活動。

第六章 投資風(fēng)險(xiǎn)管控及止損機(jī)制

第十三條 投資風(fēng)險(xiǎn)管控制度。

 (一)投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)審慎選擇，購買與本基金會

風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的產(chǎn)品。直接進(jìn)行股權(quán)投資的，被投資方的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)與本基金會的宗旨和業(yè)務(wù)范圍相關(guān)。開展委托投資的，應(yīng)當(dāng)選擇中國境內(nèi)有資質(zhì)從事投資管理業(yè)務(wù)且管理審慎、信譽(yù)較高的機(jī)構(gòu)。

         (二)投資項(xiàng)目的合作機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇信譽(yù)良好的國有控股銀行合作，規(guī)避金融機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn);

(三)委托南青基金開立的銀行管理的貨幣資產(chǎn)比例原則上不超過總資產(chǎn)的 90%;委托單個(gè)投資管理人管理的資產(chǎn)的比例原則上不得高于投資總資產(chǎn)的 15%。

第十四條 投資活動中止、終止或者退出機(jī)制。投資過程中出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)中止、終止或退出，確保投資風(fēng)險(xiǎn)可控：

(一)投資項(xiàng)目期限屆滿的;

(二)遇國家金融政策出現(xiàn)重大調(diào)整并影響到本基金會投資 活動的正常運(yùn)作，或市場發(fā)生極端重大變動或突發(fā)性事件等情形;

(三)其他應(yīng)當(dāng)中止、終止或退出的情形。

第十五條 本基金會將根據(jù)國家規(guī)定進(jìn)一步完善投資活動的止損機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。

第七章 投資資產(chǎn)處置

      第十六條 投資資產(chǎn)處置按照本辦法第六條決策程序執(zhí)行，必要時(shí)可聘請第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助完成。

投資資產(chǎn)處置按國有資產(chǎn)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八章 管理責(zé)任

第十七條 在開展投資活動時(shí)，其負(fù)責(zé)人、理事和工作人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和本組織章程的規(guī)定，嚴(yán)格履行忠實(shí)、謹(jǐn)慎、勤勉義務(wù)。在開展投資活動時(shí)有違法違規(guī)行為，致使本基金會財(cái)產(chǎn)損失的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第十八條 本基金會的負(fù)責(zé)人和工作人員不得在本基金會投資的企業(yè)兼職或者領(lǐng)取報(bào)酬，但受本基金會委托可以作為股東代表、董事或者監(jiān)事參與被投資企業(yè)的股東會、董事會。

第十九條 本基金會的財(cái)務(wù)和資產(chǎn)管理制度、重大投資情況應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)向社會公開，接受社會監(jiān)督。

第九章 附則

第二十條 本制度由秘書處進(jìn)行解釋， 其他未盡事宜，以《南昌市青少年發(fā)展基金會章程》規(guī)定為準(zhǔn)。

第二十一條 本制度自二屆十一次理事會通過之日起實(shí)施。